За OFAC 50 Percent Rule unlisted entity вважається blocked, якщо одна або кілька blocked persons прямо чи опосередковано володіють нею сукупно на 50% або більше. Потрібно агрегувати holdings усіх blocked owners і проходити кожний tier: entity, яка стала blocked за rule, може блокувати downstream entity, якщо володіє нею на 50%+. Control without 50% ownership не створює automatic blocking under this rule.
Просте множення ultimate economic percentages може пропустити cascading result, а direct-list screening — unlisted subsidiary. Ownership має бути current: closing, dilution, voting/non-voting equity та nominee arrangements можуть змінити conclusion. Навіть нижче 50% transaction може залишатися risky через control, facilitation або іншу prohibition.
Інформацію та офіційні джерела перевірено 2026-08-03. Якщо у матеріалі є майбутня дата набрання чинності, вона не означає, що правило вже діє.
Межі цього матеріалу
| Параметр | Сценарій |
|---|---|
| Хто платить | US person або transaction із US sanctions nexus |
| Кому | listed чи unlisted entity with possible blocked ownership |
| Мета | визначити automatic blocked status за aggregate direct/indirect ownership |
| Валюта / інструмент | OFAC lists, cap table, corporate chain і 50 Percent Rule guidance |
| Що змінює висновок | blocked-owner status, percentage, aggregation, tiers, ownership effective date, control facts, programme і licence |
Що потрібно знати до платежу
Aggregate threshold дорівнює 50% або більше
OFAC FAQ 398 requires aggregation where one or more blocked persons own an entity 50 percent or more directly or indirectly. (OFAC FAQ 398 — 50 Percent Rule)
Unlisted entity може бути blocked automatically
OFAC Revised Guidance explains that entities meeting ownership threshold are blocked even when their names do not appear on SDN List. (OFAC — Revised Guidance on Entities Owned by Blocked Persons)
Control не тотожний ownership threshold
FAQ/guidance clarify that control without 50% ownership does not automatically block entity under this rule, though separate designation or prohibitions may matter. (OFAC FAQ 398 — 50 Percent Rule)
Покрокова підготовка
- Завантажте D0 blocked-person data. Підтвердьте current status кожного direct/ultimate owner, aliases і programme before ownership arithmetic.
- Намалюйте every tier. Покажіть legal entities, direct percentages, ownership dates, classes та source documents до target.
- Агрегуйте на кожному level. Складіть holdings all blocked persons і entities already blocked by rule; не обмежуйтеся одним owner.
- Перевірте control та other bans. Окремо від threshold оцініть control facts, facilitation, sectoral or programme-specific restrictions.
- Задокументуйте disposition. Збережіть calculation, assumptions, effective-date evidence, reviewer і hold/licence/legal escalation.
Які дані та документи зібрати
- D0 OFAC designation snapshots for all relevant owners
- dated corporate registry/cap-table and share-class evidence
- tier-by-tier aggregate ownership calculation
- control/other-prohibition review та licence/escalation memo
Документи мають пояснювати одну й ту саму операцію: хто платить, кому, за що, скільки, у якій валюті та до якої дати. Якщо назва отримувача, рахунок або призначення не узгоджуються між файлами, спочатку отримайте письмове пояснення й актуальну версію документа.
Практичний сценарій
Target не була у SDN List. Один blocked person володів 35%, інший — 15% через separate holding; aggregate level reached 50%, тож target treated as blocked. В іншому subsidiary target held 49%, тому automatic cascade не припустили: team окремо перевірила control та programme facts і зберегла calculation before deciding transaction.
Це приклад логіки перевірки, а не обіцянка результату для іншого клієнта. Навіть схожі платежі можуть відрізнятися через країну, банк, суму, валюту, тип отримувача та дату.
Типові помилки
- перевіряти лише listed name target company
- не агрегувати 30% і 25% двох blocked owners
- множити ultimate percentages без tier-by-tier rule analysis
- називати any control automatic blocking under FAQ 398
Де проходить межа поради
OFAC status і ownership facts є D0. Наявність licence, programme exception або other prohibition потребує окремого qualified analysis.
Матеріал має інформаційний характер і не є юридичною, податковою, фінансовою, інвестиційною, імміграційною або санкційною консультацією. Для дії перевірте актуальний первинний документ і, коли потрібно, зверніться до профільного спеціаліста.
Як перейти від статті до конкретної заявки
TradePay може прийняти конкретний платіжний сценарій на індивідуальну перевірку маршруту, реквізитів і доступності; це не є гарантією виконання, строку, курсу або відповідності до завершення перевірки. Після цього чекліста можна передати підготовлений контекст менеджеру TradePay — країни, суму, валюту, призначення, реквізити й дедлайн.
За змінами платіжних маршрутів і практичними розборами можна стежити в Telegram-каналі TradePay Desk.
Важливо
Матеріал має інформаційний характер. Доступність маршруту, строк, курс і підсумкова вартість залежать від країни, валюти, реквізитів та перевірки конкретної заявки менеджером.
Джерела та перевірка
Дата редакційної перевірки: 2026-08-03.
TradePay Desk
Перевірте маршрут до відправлення коштів
Менеджер уточнить реквізити, валюту та доступний спосіб розрахунку для вашої заявки.
Зворотний зв’язок
Наскільки корисним був матеріал?
Оцінка допомагає редакції обирати теми та оновлювати пояснення.
Оберіть оцінку від 1 до 5.